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美一男子街头直播枪杀老人 自称已杀14人遭通缉

2018-04-20 14:37 来源:凤凰社

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西南证券被公开谴责并责令改正

2018-04-20 22:29 来源:证券时报

证券时报网(www.stcn.com)03月27日讯

证券时报记者 吴海燕

西南证券近日收到中国证监会《行政监管措施决定书》([2018]58号),证监会决定通过官方网站对西南证券予以公开谴责并责令改正。

文件指出,西南证券存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为,反映出西南证券投资银行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。

对于证监会在2017年6月证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查中发现的西南证券部分历史存量投资银行类项目存在的不规范等问题,西南证券正在按照监管要求逐项进行自查整改,并对投资银行类业务内控体系进行调整,持续完善内部控制制度,规范内部控制制度执行,强化内部控制监督、检查,促进公司健康、可持续发展。同时,西南证券时任总裁余维佳、时任合规总监李勇已于2018-04-20接受了重庆证监局监管谈话。

(证券时报网快讯中心)

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